今日最新！最高檢：穩妥推進金融領域涉案企業合規改革試點

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南都訊記者劉嫚發自北京11月22日，2022金融街論壇年會“治理體系與金融穩定”平行論壇法治版塊舉行，該平行論壇法治版塊由北京金融法院承辦。最高人民檢察院第四檢察廳廳長張曉津在論壇介紹，將穩妥推進金融領域涉案企業合規改革試點，以涉案企業合規促進提升各類金融市場主體合規經營、依法經營的意識、能力。

數據顯示，今年前三季度，全國檢察機關起訴破壞金融管理秩序犯罪16964人，金融詐騙犯罪3352人。

張曉津介紹，檢察機關依法從嚴懲處金融犯罪，形成打擊金融犯罪高壓態勢。嚴厲打擊涉及互聯網金融、養老等各領域的非法集資犯罪，注重對區塊鏈、元宇宙、NFT等概念背后違法犯罪風險的研判處置，今年1至9月起訴非法吸收公眾存款和集資詐騙犯罪13368人。

同時，張曉津稱，檢察機關還充分發揮駐中國證監會檢察室“駐”的優勢，依法起訴康美藥業、北八道等財務造假、操縱證券市場案件，嚴懲內部人控制和大股東操縱行為，嚴肅追究有關中介機構、場外配資等各類參與犯罪主體的法律責任，今年1至9月起訴證券期貨犯罪289人。嚴肅懲治金融信貸領域相關犯罪，今年1至9月起訴騙取貸款、貸款詐騙、違法發放貸款犯罪2544人。

“當前，內外部環境依然復雜多變，管控金融風險、打擊金融犯罪仍面臨諸多挑戰?！睆垥越蚪榻B，從檢察辦案來看，一方面，金融犯罪類型不斷翻新、日趨復雜，專業性越來越強。從P2P到區塊鏈、元宇宙，從私募基金到“影子銀行”，凡是有金融創新的地方，就可能潛伏著金融犯罪，社會對金融創新尤其是其中的違法犯罪有逐步認識的過程，導致相關法律適用問題不斷出現。另一方面，金融犯罪人員反偵查能力強，作案手段隱蔽，股權、實際控制人、資金穿透難度加大。操縱證券市場等一些犯罪中呈現出“鏈條化”趨勢，各環節各司其職、相互配合，導致金融犯罪取證難、認定難、追贓難。

對此，張曉津稱，檢察機關應堅持全面從嚴打擊金融犯罪。準確把握金融的本質，依法準確認定各類金融犯罪，堅持以法治思維、法治方式妥善處置化解風險。檢察機關將結合辦案積極參與金融立法工作，共同推動金融立法的系統性、整體性、協同性、時效性。同時，會同最高法院針對證券期貨、金融信貸、洗錢等社會關注的金融犯罪制定、修訂相關司法解釋。

此外，張曉津稱，檢察機關將圍繞融入社會治理出臺務實舉措。穩妥推進金融領域涉案企業合規改革試點，以涉案企業合規促進提升各類金融市場主體合規經營、依法經營的意識、能力。重視“抓前端”“治未病”，積極落實“誰執法、誰普法”的普法責任制，及時發布金融犯罪指導性案例、典型案例，加強金融法治宣傳教育。

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