【直陳心語】

中國過去依靠政府主導的高投入、高出口、高耗能、低成本的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)不再滿足新時代高質(zhì)量發(fā)展的需要，未來實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、邁入高收入國家行列更多依靠科技創(chuàng)新。當前我國和平發(fā)展面臨復雜環(huán)境挑戰(zhàn)，全球各地矛盾沖突不斷。在此背景下，如何統(tǒng)籌安全與發(fā)展至關(guān)重要?？萍紕?chuàng)新能成為統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)鍵因素。

(資料圖)

陳銳

改革開放以來，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了持續(xù)的高速增長。2019年，中國人均國民收入超過1萬美元，接近高收入國家的水平，未來很有可能躋身高收入國家行列。但是第二次世界大戰(zhàn)后100多個中等收入經(jīng)濟體中，只有部分國家(地區(qū))成長為高收入經(jīng)濟體。一些發(fā)展中國家在經(jīng)歷了一段時期的高速增長后停滯不前，落入“中等收入陷阱”。全球經(jīng)濟體的“中等收入陷阱”現(xiàn)象具有普遍性。

已有研究認為造成中等收入陷阱的原因有：(1)發(fā)展戰(zhàn)略失誤，發(fā)展中國家在制定發(fā)展戰(zhàn)略時，沒有充分考慮自身的要素稟賦條件，沒有按照比較優(yōu)勢選擇適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。(2)“制度高墻”——不利于經(jīng)濟增長的制度是造成經(jīng)濟停滯的重要原因。(3)金融危機。(4)收入分配差距過大。收入分配狀況惡化導致社會階層固化，不利于弱勢群體投資于人力資本，不利于社會穩(wěn)定，阻礙經(jīng)濟增長。(5)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題。

盡管上述各種因素構(gòu)成發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的障礙，但從長遠來看，科技創(chuàng)新才是推動國家經(jīng)濟長期增長的核心力量，特別是其自主研發(fā)能力，這也決定了國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的問題。其他各種因素需要通過影響科技進步，才能對經(jīng)濟產(chǎn)生持續(xù)影響。比如為自主研發(fā)和創(chuàng)新提供激勵的制度，能夠促進經(jīng)濟長期增長。收入分配差距大，并不是考慮如何把“蛋糕做大”的問題，而是“分好蛋糕”的問題，維護社會穩(wěn)定發(fā)展。

科技進步主要體現(xiàn)為知識和人力資本(資源)的積累，從而為研發(fā)和創(chuàng)新提供了可能。就發(fā)展中國家而言，科技進步還可以通過引進來實現(xiàn)。發(fā)展中國家在低收入階段存在大量的剩余勞動力，通過粗放型投資和引進技術(shù)，吸納剩余勞動力，可以實現(xiàn)技術(shù)進步，促進經(jīng)濟較快增長。但進入中等收入階段后，隨著國內(nèi)剩余勞動力的逐漸消化，不僅經(jīng)濟增長的動力日益依賴技術(shù)進步，而且引進技術(shù)的空間越來越小。在高技術(shù)領(lǐng)域，技術(shù)壟斷性更強，保密措施更嚴格，來自發(fā)達國家的技術(shù)封鎖日趨嚴重，這時技術(shù)進步必須主要依靠自主研發(fā)，原創(chuàng)性技術(shù)的作用日益重要。

從技術(shù)引進向自主研發(fā)型技術(shù)進步的轉(zhuǎn)變并不容易，在人力、物力、財力等諸多方面存在瓶頸。與技術(shù)引進相比，自主研發(fā)需要大規(guī)模的研發(fā)投入，包括大量研發(fā)經(jīng)費和高質(zhì)量人力資本。發(fā)展中國家大多數(shù)是因為長期依賴技術(shù)引進，缺乏自主研發(fā)，才陷入中等收入陷阱。

索羅模型可用來解釋“中等收入陷阱”。這一模型給予發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程的啟示是：發(fā)展中國家落后于發(fā)達國家的主要標志在于人均產(chǎn)量低下，這在很大程度上首先體現(xiàn)為人均資本較低。在前期，經(jīng)濟發(fā)展過程實際上體現(xiàn)為人均資本、產(chǎn)量不斷提高的過程，表現(xiàn)為勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)化?，F(xiàn)實中則表現(xiàn)為更多的農(nóng)村剩余勞動力進入城市工作，與資本相結(jié)合，國家的工業(yè)化和城市化過程不斷提高。

如果技術(shù)水平不變，人均資本和人均產(chǎn)量的提高是有極限的，最后分別穩(wěn)定在均衡點，這意味著經(jīng)濟增長滑入了某種陷阱。但如果技術(shù)水平得到提高，人均資本和人均產(chǎn)出的穩(wěn)定狀態(tài)也會相應得到提高。可見人均資本和人均產(chǎn)量會隨著技術(shù)水平的提高而不斷提高，這說明進入中等收入水平后，技術(shù)水平的不斷提高是人均GNI繼續(xù)提高的關(guān)鍵。

從國際經(jīng)驗來看，“中等收入陷阱”的基本經(jīng)驗總結(jié)為如下幾個方面：第一，引進技術(shù)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新。發(fā)展中國家通過引進技術(shù)實現(xiàn)趕超，但隨著與發(fā)達國家的技術(shù)差距的縮小，技術(shù)引進的難度和成本也越高，關(guān)鍵核心技術(shù)的引進很少有轉(zhuǎn)讓路徑，因此加強自主創(chuàng)新，轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，是發(fā)展中國家經(jīng)濟持續(xù)增長的主要動能。世界銀行的研究顯示，在人口規(guī)模和經(jīng)濟體量相近的中等收入經(jīng)濟體中，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出高的國家成長為高收入國家的可能性更高。我們用居民專利申請量來衡量創(chuàng)新能力，通過對比韓國和泰國，我們發(fā)現(xiàn)，雖然兩國居民專利申請量自1980年以來都有明顯增長，但韓國遙遙領(lǐng)先，甚至超過一些發(fā)達國家。對比不同收入分組的居民專利申請量可以發(fā)現(xiàn)，高收入組國家的專利申請量則有明顯的優(yōu)勢，考慮到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域具有邊際效用遞增特性和良性循環(huán)特征，自主創(chuàng)新越好的國家越能促進發(fā)明創(chuàng)造。因此，發(fā)展中國家從引進技術(shù)轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新來實現(xiàn)趕超，需要比發(fā)達國家付出更高代價。政府除了保護知識產(chǎn)權(quán)來營造良好的創(chuàng)新環(huán)境外，在基礎領(lǐng)域和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新中也需要發(fā)揮重要作用。2000年韓國研發(fā)支出占GDP比重為2.13%，比同期處于中等收入階段的泰國高出1.88%，至2020年韓國已經(jīng)達到4.81%，比泰國高出3.67%。在歐洲，俄羅斯在2020年的研發(fā)支出占GDP比重為1.10%，是同期的烏克蘭的2倍多。在南美洲，智利在2020年的研發(fā)支出占GDP比重為0.34%，高于同期的哥倫比亞?？梢姲l(fā)展中國家進入高收入階段后，都需要依靠自主創(chuàng)新實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

第二，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為資本與技術(shù)密集型。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級是經(jīng)濟可持續(xù)增長動力的關(guān)鍵，離不開自主創(chuàng)新能力的提升，同時還需要遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般規(guī)律，適應本國所處的發(fā)展階段，發(fā)揮國家的比較優(yōu)勢，在合適的時機培育出新的主導產(chǎn)業(yè)。在大國經(jīng)濟發(fā)展歷史中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的一般規(guī)律是：第一產(chǎn)業(yè)比重下降、第二產(chǎn)業(yè)比重先上升后下降、第三產(chǎn)業(yè)比重不斷上升。以工業(yè)增加值占GDP比重為例，高收入組工業(yè)增加值占GDP比重最低，且在持續(xù)降低，主要是因為服務業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的比重不斷提升。中高收入組的工業(yè)增加值占GDP的比重最高，呈現(xiàn)出先上升后下降的特征。中低收入組也有類似特征，其工業(yè)增加值占GDP的比重低于中高收入組，但高于高收入組。工業(yè)增加值占GDP比重下降，是國家在跨越中等收入陷阱時在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化上的顯著特征。以韓國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為例，韓國在20世紀60年代后開始由進口替代戰(zhàn)略向出口導向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，抓住了美日等國向外轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè)的有利時機，積極吸引外資、技術(shù)和設備，發(fā)展加工制造業(yè)和出口貿(mào)易。20世紀70年代后，產(chǎn)業(yè)開始向資本密集型轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走向高端化，基本完成工業(yè)化過程。20世紀80年代，韓國在信息科技高速發(fā)展的時代背景下提出“科技立國”口號，將產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新，擴大科技投資規(guī)模，提升科技產(chǎn)品的出口份額，于90年代進入高收入國家行列。21世紀以來，韓國始終堅持科技立國、產(chǎn)業(yè)興國的策略，“漢江奇跡”持續(xù)至今。而戰(zhàn)后初期一些拉美國家選擇進口替代戰(zhàn)略，就未能發(fā)揮本國比較優(yōu)勢，反而依賴農(nóng)產(chǎn)品和能源出口，產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整未能適應國際分工變化，陷入產(chǎn)業(yè)低水平重復的惡性循環(huán)。阿根廷2013年就成為高收入國家，但人均GNI始終在高收入門檻值附近徘徊，這與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級失敗有很大關(guān)系。

第三，不斷提升勞動力素質(zhì)。自主創(chuàng)新需要人才，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級也離不開人力資本的不斷提升。相比發(fā)達國家，人口紅利是發(fā)展中國家實現(xiàn)趕超的優(yōu)勢，但人口紅利是階段性的，并最終會消失。在人口紅利消失之時，人力資本因素就顯得更加重要。人口的數(shù)量紅利能否轉(zhuǎn)化為質(zhì)量紅利，是自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)機構(gòu)升級的關(guān)鍵。世界銀行的人力資本指數(shù)中，“亞洲四小龍”一直排名前列，2017-2020年占據(jù)前四，重視人力資本投資為他們的經(jīng)濟騰飛儲備了高質(zhì)量人力資源，是他們轉(zhuǎn)型成功的一個重要特征。韓國、中國香港和新加坡的高等教育入學率在1970年代遠低于高收入組，與中高收入組相當；到1996年，韓國的高等教育入學率超過高收入組的平均水平，中國香港的高等教育入學率約是中高收入組的平均水平的2倍。到2020年，中國香港的高等教育入學率超過高收入組的平均水平，同期韓國和新加坡的高等教育入學率則明顯高于高收入組的平均水平。人力資本為新興國家的經(jīng)濟增長提供了重要動力。相反的，陷入“中等收入陷阱”的國家通常表現(xiàn)出“人口紅利斷層”，人力資本水平不足以支持其自主創(chuàng)新發(fā)展，導致高端產(chǎn)業(yè)的競爭力無法與發(fā)達經(jīng)濟體相提并論，低端產(chǎn)業(yè)又被迫與其他成本更低的經(jīng)濟體競爭，同樣缺乏競爭優(yōu)勢。

第四，積極融入全球貿(mào)易體系提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力?？缭健爸械仁杖胂葳濉钡膰彝軌蜃プ”緡哂斜容^優(yōu)勢的產(chǎn)品出口，并合理設置關(guān)稅壁壘和適度使用補貼政策保護和支持本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在融入全球貿(mào)易體系后，這些國家通常能不斷提高出口產(chǎn)品的科技含量和附加值，保持產(chǎn)品的國際競爭力，提升產(chǎn)業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)鏈中的地位，經(jīng)濟開放程度更高。“東亞奇跡”從進口替代轉(zhuǎn)向出口導向，對吸引外資、擴大出口和對外投資等更為開放，既促進國內(nèi)競爭，又實現(xiàn)出口與產(chǎn)業(yè)的良性互動，最終實現(xiàn)出口對經(jīng)濟增長的持續(xù)拉動，形成經(jīng)濟高質(zhì)量增長。智利在20世紀90年代與多個經(jīng)濟體簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，其海外市場得到極大拓展，貿(mào)易參與度不斷提高，商品貿(mào)易比例從1970年的25.33%上升到2020年的52.47%，韓國商品貿(mào)易比例1970年為31.32%，至2020年增加到59.84%。除新加坡、保加利亞等商品貿(mào)易占比本身非常高的國家外，多數(shù)國家的商品貿(mào)易占比隨著全球化的進步而上升，隨著近幾年全球化的倒退而下降。

中國過去依靠政府主導的高投入、高出口、高耗能、低成本的經(jīng)濟增長模式已經(jīng)不再滿足新時代高質(zhì)量發(fā)展的需要，未來實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、邁入高收入國家行列更多依靠科技創(chuàng)新。當前我國和平發(fā)展面臨復雜環(huán)境挑戰(zhàn)，全球各地矛盾沖突不斷。在此背景下，如何統(tǒng)籌安全與發(fā)展至關(guān)重要?？萍紕?chuàng)新能成為統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)鍵因素。面對新形勢，我們要推動科技結(jié)構(gòu)升級，激發(fā)創(chuàng)新活力，釋放創(chuàng)新潛力，以科技創(chuàng)新實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、邁入高收入國家行列。

(作者系國信證券經(jīng)濟研究所研究員，中山大學經(jīng)濟學博士)

標簽： 科技創(chuàng)新