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訊（記者 昝秀麗）最高人民檢察院8月10日消息，近日，最高人民檢察院發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例，這也是今年4月最高檢部署在全國(guó)范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作之后，首次發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。最高檢指出，將繼續(xù)依托涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，強(qiáng)化資本市場(chǎng)非上市公司內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，涵養(yǎng)資本市場(chǎng)法治生態(tài)。

此次發(fā)布的典型案例共5件，分別是：上海Z公司、陳某某等人非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案，王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案，江蘇F公司、嚴(yán)某某、王某某提供虛假證明文件案，廣西陸川縣23家礦山企業(yè)非法采礦案，福建省三明市X公司、楊某某、王某某串通投標(biāo)案。案例分別涉及互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)、證券犯罪內(nèi)幕信息保密合規(guī)、中介機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)式合規(guī)、礦區(qū)非法采礦行業(yè)治理、高科技民營(yíng)企業(yè)合規(guī)等方面。

其中，王某某泄露內(nèi)幕信息、金某某內(nèi)幕交易案，系全國(guó)首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件。該案中，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化事先審查，確保個(gè)人犯罪中企業(yè)合規(guī)開展必要性；找準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，精準(zhǔn)提出檢察建議；及時(shí)啟動(dòng)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)整改；此外，注重多措并施，確保合規(guī)審查結(jié)果科學(xué)公正。據(jù)了解，2022年5月，王某某所在的K公司完成整改以來，產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目已順利竣工等待驗(yàn)收，王某某主導(dǎo)的約2000萬投資和基金項(xiàng)目均已按照新規(guī)章制度穩(wěn)步推進(jìn)。

最高檢指出，資本市場(chǎng)是信息市場(chǎng)加信心市場(chǎng)，健全內(nèi)幕信息保密合規(guī)管理，是提振投資信心的重要體現(xiàn)。但內(nèi)幕交易案件暴露出，企業(yè)內(nèi)幕信息保密管理缺失會(huì)引起內(nèi)幕信息泄密風(fēng)險(xiǎn)，誘發(fā)內(nèi)幕交易，在擾亂證券市場(chǎng)秩序的同時(shí)，侵害了廣大投資者的合法權(quán)益。尤其是作為上市公司交易對(duì)方的非上市公司，在行政監(jiān)管相對(duì)薄弱的情況下，更應(yīng)該加強(qiáng)自身合規(guī)管理。該案作為全國(guó)首例開展涉案企業(yè)合規(guī)工作的證券犯罪案件，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持懲治犯罪與助力維護(hù)資本市場(chǎng)秩序并重，依托涉案企業(yè)合規(guī)改革積極推動(dòng)資本市場(chǎng)非上市公司更新合規(guī)理念，對(duì)標(biāo)上市公司健全自身合規(guī)管理體系，培養(yǎng)全鏈條合規(guī)意識(shí)，將外部監(jiān)管類規(guī)定內(nèi)化為自律合規(guī)要求，提高資本運(yùn)作規(guī)范化水平，助力營(yíng)造資本市場(chǎng)良好法治環(huán)境。

最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人指出，下一步，檢察機(jī)關(guān)要全面、穩(wěn)實(shí)推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，推動(dòng)該項(xiàng)工作普遍開展、提質(zhì)增效；要切實(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，加強(qiáng)調(diào)查研究和督促檢查，落實(shí)備案審查，跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作；要加大辦案力度，提升辦案質(zhì)效，逐步拓展案件范圍，加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事司法“雙向銜接”；要增強(qiáng)案例意識(shí)，強(qiáng)化案例指導(dǎo)和以案釋法；要始終堅(jiān)持依法規(guī)范，時(shí)刻警惕以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案，切實(shí)防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件。

標(biāo)簽： 上市公司 資本市場(chǎng)