區域股權市場專精特新專板亮相 更好服務中小企業

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證券時報記者程丹

昨日，證監會辦公廳、工業和信息化部辦公廳聯合印發《關于高質量建設區域性股權市場“專精特新”專板的指導意見》，更好服務中小企業。

《指導意見》明確區域性股權市場“專精特新”專板(以下簡稱“專板”)建設目標為支持中小企業專精特新發展，提升多層次資本市場服務專精特新中小企業的能力。

具體來看，設立專板的區域性股權市場應安全規范運營，業務、風控等管理制度健全，近3年內未發生風險事件或風險事件已處置完成，無違法違規行為，且有關監管要求和規范性事項均已落實或整改完畢。運營機構的控股股東或實際控制人無重大違法違規行為和嚴重失信行為。優先引導省級以上工業和信息化主管部門評價或認定的創新型中小企業、專精特新中小企業、專精特新“小巨人”企業；政府投資基金所投資的企業，私募股權和創業投資基金投資的中小企業進入專板進行孵化、規范、培育，其中，進入孵化層的是尚未達到規范層或培育層標準的專板企業。進入規范層是專精特新中小企業；獲得過B輪以上私募股權融資的專板企業。進入培育層是專精特新“小巨人”企業和擬上市后備企業。

《指導意見》鼓勵證券交易所、全國股轉系統依托區域性股權市場建立屬地服務基地、培訓基地和上市推廣基地，為上市(掛牌)企業提供屬地化服務，組織開展詢價、路演及上市(掛牌)儀式等；加強培訓資源合作共享，對擬上市企業開展規范治理、信息披露等相關培訓。建立經常性交流聯絡機制，鼓勵證券交易所、全國股轉公司與區域性股權市場建立人員互相掛職機制。

全國股轉系統要同區域性股權市場建立針對專板培育層企業的合作銜接機制。支持全國股轉系統對符合條件的專板培育層企業建立掛牌綠色通道。對于開展制度和業務創新試點且監管機制較為完備的區域性股權市場，探索開展“公示審查”白名單制度，將符合條件的企業納入白名單，公示全國股轉系統掛牌申請材料和企業在專板期間積累的數據和信披材料，公示無異議即通過審核。專板培育層企業在全國股轉系統基礎層掛牌后轉入創新層或申請掛牌同時進入創新層的，探索在專板培育層發生的外部投資者對企業股權和可轉債投資額計入《全國中小企業股份轉讓系統分層管理辦法》規定的累計融資金額內。支持全國股轉系統與區域性股權市場通過監管鏈建立信披通、監管通、技術通、賬戶通的對接機制。區域性股權市場參照全國股轉系統基礎層監管要求，加強對全國股轉系統擬掛牌企業在信息披露、公司治理等方面的持續規范，并與中國結算建立賬戶對接機制。

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