北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2023年證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)配套文件

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為適應(yīng)北交所高質(zhì)量發(fā)展要求，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司于2022年12月30日發(fā)布《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司專業(yè)質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》(以下簡稱《專業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法》)、《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》(以下簡稱《負(fù)面行為清單》)及《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2023年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》(以下簡稱《2023年度專項(xiàng)評價(jià)方法》)，自2023年1月1日起施行。

本次發(fā)布的《專業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法》《負(fù)面行為清單》及《2023年度專項(xiàng)評價(jià)方法》是《證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)細(xì)則》(以下簡稱《評價(jià)細(xì)則》)的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質(zhì)量評價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法、負(fù)面行為清單構(gòu)成及專項(xiàng)加分具體指標(biāo)等，與《評價(jià)細(xì)則》共同構(gòu)成了證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度體系。本次修訂主要遵循以下原則：一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。加強(qiáng)對執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法的整體性謀劃、前瞻性思考，發(fā)揮北交所龍頭撬動作用，進(jìn)一步聚焦市場核心業(yè)務(wù)，精簡指標(biāo)構(gòu)成，加強(qiáng)評價(jià)的導(dǎo)向性，引導(dǎo)券商高質(zhì)量開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。二是保持協(xié)調(diào)一致。堅(jiān)持業(yè)務(wù)開展正向激勵(lì)與負(fù)面約束相結(jié)合的評價(jià)導(dǎo)向，同步修訂執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法與負(fù)面行為清單，引導(dǎo)券商加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展合規(guī)意識。三是突出政策引領(lǐng)。發(fā)揮執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)政策導(dǎo)向“指揮棒”功能，結(jié)合近期市場改革重點(diǎn)工作，針對當(dāng)前業(yè)務(wù)短板，優(yōu)化豐富評價(jià)維度、擴(kuò)大評價(jià)范圍，同步修訂2023年專項(xiàng)評價(jià)方法，引導(dǎo)券商加大市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)投入。

本次發(fā)布的配套文件結(jié)合市場改革發(fā)展情況，優(yōu)化業(yè)務(wù)類型及評價(jià)指標(biāo)設(shè)置，進(jìn)一步明確了市場預(yù)期。《專業(yè)質(zhì)量評價(jià)方法》指標(biāo)滿分為100分，其中北交所業(yè)務(wù)45分、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)25分、跨市場業(yè)務(wù)30分；納入評價(jià)的業(yè)務(wù)類型共9類，合計(jì)29項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)，新增北交所做市業(yè)務(wù)類別，將原“綜合業(yè)務(wù)”明確為“研究業(yè)務(wù)”；增設(shè)“保薦龍頭上市家數(shù)”“新股申購倍數(shù)”“新股首日漲跌幅”等指標(biāo)。《負(fù)面行為清單》按照專業(yè)質(zhì)量業(yè)務(wù)類型與負(fù)面行為類別基本對應(yīng)的原則，設(shè)置了8類業(yè)務(wù)共73條負(fù)面行為，刪除綜合業(yè)務(wù)負(fù)面行為，新增北交所做市業(yè)務(wù)負(fù)面行為，補(bǔ)充保薦業(yè)務(wù)上市委審議相關(guān)的負(fù)面行為。《2023年度專項(xiàng)評價(jià)方法》主要結(jié)合今明兩年市場改革發(fā)展重點(diǎn)工作，分別設(shè)立“跟投保薦新股家數(shù)”“上市公司研究報(bào)告數(shù)量”“期末融資融券余額”及“做市商為其保薦新股做市家數(shù)”4個(gè)專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)。

證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度自2016年4月實(shí)施以來，在引導(dǎo)證券公司增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、強(qiáng)化社會公眾監(jiān)督、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量等方面發(fā)揮了積極作用，受到了行業(yè)的高度認(rèn)可。下一步，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合市場改革發(fā)展實(shí)際，持續(xù)完善評價(jià)內(nèi)容，不斷豐富評價(jià)指標(biāo)和維度，進(jìn)一步增強(qiáng)評價(jià)體系的科學(xué)性，引導(dǎo)證券公司持續(xù)加強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、提高服務(wù)中小企業(yè)能力。

標(biāo)簽： 質(zhì)量評價(jià) 證券公司 證券交易所