北京證券交易所、全國股轉公司發(fā)布2023年證券公司執(zhí)業(yè)質量評價配套文件

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為適應北交所高質量發(fā)展要求，北京證券交易所、全國股轉公司于2022年12月30日發(fā)布《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券公司專業(yè)質量評價指標及計算方法》(以下簡稱《專業(yè)質量評價方法》)、《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質量負面行為清單》(以下簡稱《負面行為清單》)及《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)2023年度證券公司執(zhí)業(yè)質量專項評價指標及計算方法》(以下簡稱《2023年度專項評價方法》)，自2023年1月1日起施行。

本次發(fā)布的《專業(yè)質量評價方法》《負面行為清單》及《2023年度專項評價方法》是《證券公司執(zhí)業(yè)質量評價細則》(以下簡稱《評價細則》)的配套文件，規(guī)定了專業(yè)質量評價的指標體系和計算方法、負面行為清單構成及專項加分具體指標等，與《評價細則》共同構成了證券公司執(zhí)業(yè)質量評價制度體系。本次修訂主要遵循以下原則：一是堅持系統(tǒng)觀念。加強對執(zhí)業(yè)質量評價方法的整體性謀劃、前瞻性思考，發(fā)揮北交所龍頭撬動作用，進一步聚焦市場核心業(yè)務，精簡指標構成，加強評價的導向性，引導券商高質量開展各項業(yè)務。二是保持協(xié)調一致。堅持業(yè)務開展正向激勵與負面約束相結合的評價導向，同步修訂執(zhí)業(yè)質量評價方法與負面行為清單，引導券商加強業(yè)務開展合規(guī)意識。三是突出政策引領。發(fā)揮執(zhí)業(yè)質量評價政策導向“指揮棒”功能，結合近期市場改革重點工作，針對當前業(yè)務短板，優(yōu)化豐富評價維度、擴大評價范圍，同步修訂2023年專項評價方法，引導券商加大市場創(chuàng)新業(yè)務投入。

本次發(fā)布的配套文件結合市場改革發(fā)展情況，優(yōu)化業(yè)務類型及評價指標設置，進一步明確了市場預期。《專業(yè)質量評價方法》指標滿分為100分，其中北交所業(yè)務45分、全國股轉系統(tǒng)業(yè)務25分、跨市場業(yè)務30分；納入評價的業(yè)務類型共9類，合計29項評價指標，新增北交所做市業(yè)務類別，將原“綜合業(yè)務”明確為“研究業(yè)務”；增設“保薦龍頭上市家數(shù)”“新股申購倍數(shù)”“新股首日漲跌幅”等指標。《負面行為清單》按照專業(yè)質量業(yè)務類型與負面行為類別基本對應的原則，設置了8類業(yè)務共73條負面行為，刪除綜合業(yè)務負面行為，新增北交所做市業(yè)務負面行為，補充保薦業(yè)務上市委審議相關的負面行為。《2023年度專項評價方法》主要結合今明兩年市場改革發(fā)展重點工作，分別設立“跟投保薦新股家數(shù)”“上市公司研究報告數(shù)量”“期末融資融券余額”及“做市商為其保薦新股做市家數(shù)”4個專項評價指標。

證券公司執(zhí)業(yè)質量評價制度自2016年4月實施以來，在引導證券公司增強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、強化社會公眾監(jiān)督、提高執(zhí)業(yè)質量等方面發(fā)揮了積極作用，受到了行業(yè)的高度認可。下一步，北京證券交易所、全國股轉公司將結合市場改革發(fā)展實際，持續(xù)完善評價內容，不斷豐富評價指標和維度，進一步增強評價體系的科學性，引導證券公司持續(xù)加強規(guī)范執(zhí)業(yè)意識、提高服務中小企業(yè)能力。

標簽： 質量評價