四川證監(jiān)局

關(guān)于對(duì)××期貨股份有限公司××營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

××期貨股份有限公司××營(yíng)業(yè)部：

(資料圖)

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問題：

一是負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和新媒體運(yùn)營(yíng)的4名員工無期貨從業(yè)資格。

二是營(yíng)業(yè)部通過互聯(lián)網(wǎng)簽約的居間人，實(shí)際為公司其他分支機(jī)構(gòu)(或業(yè)務(wù)部門)介紹客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，存在超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)的情形。

三是互聯(lián)網(wǎng)簽約居間人返傭比例采取遞進(jìn)式計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)，客戶手續(xù)費(fèi)越高，居間人返傭比例越高，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

上述問題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十條(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))、《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第八項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

四川證監(jiān)局

2022年6月24日

標(biāo)簽：